Επ. Κεφαλαιαγοράς: Πρόστιμα σε Optima Bank και Αγροτικό Οίκο Σπύρου

Πρόστιμα στην Optima Bank και τον Αγροτικό Οίκο Σπύρου επέβαλε η Επιτροπή κεφαλαιαγοράς ύψους 10.000 ευρώ και 5.000 ευρώ για διαφορετικές παραβάσεις των κανονισμών της αγοράς.

Όσον αφορά την Optima Bank δέχθηκε πρόστιμο για παραβίαση των κανόνων σε θέματα βέλτιστης εκτέλεσης εντολών, καθώς και για τη μη σύναψη σύμβασης για την παροχή συγκεκριμένων επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτη της τράπεζας.

Το πρόστιμο στον Αγροτικό Οίκο Σπύρου αγορά την καθυστερημένη υποβολή των οικονομικών αποτελεσμάτων πρώτου εξαμήνου του 2020 στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Ειδικότερα, σύμφωνα με τη σχετική ανακοίνωση: 

«Το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά την 933η/18.10.2021 συνεδρίασή του αποφάσισε:

• Την επιβολή προστίμου ύψους 10.000 ευρώ στην «OPTIMA BANK» (πρώην «Επενδυτική Τράπεζα Ελλάδος Α.Ε.») για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 27 παρ. 1 του ν. 4514/2018 σε συνδυασμό με το άρθρο 64 του Κανονισμού (Ε.Ε.) 2017/565 σε σχέση με θέματα βέλτιστης εκτέλεσης εντολών και του άρθρου 58 του Κανονισμού (Ε.Ε.) 2017/565, σε σχέση με μη σύναψη σύμβασης για την παροχή συγκεκριμένων επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτη της.
• Την επιβολή προστίμου ύψους 5.000 ευρώ στην εταιρεία «ΑΓΡΟΤΙΚΟΣ ΟΙΚΟΣ ΣΠΥΡΟΥ Α.Ε.Β.Ε» για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 19 παρ. 1 του ν.3556/2007 και του άρθρου 6 της απόφασης 8/754/14.4.2016 του Δ.Σ. της Ε.Κ., λόγω καθυστερημένης υποβολής στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της εξαμηνιαίας οικονομικής έκθεσης της περιόδου που έληξε στις 30.6.2020.»

moneyreview.gr

Ακολουθήστε το Money Review στο Google News